Представитель Банка России ответит на вопросы, возникающие у МФИ при исполнении требований законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
16 ноября 2021 года, с 10.00 до 12.15 по московскому времени, РМЦ проведет вебинар «Повышение квалификации по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для МФО».
Вебинар рассчитан на руководителей, специальных должностных лиц (СДЛов), специалистов отделов финансового мониторинга и внутреннего контроля, а также сотрудников структурных подразделений по ПОД/ФТ.
Это вебинар для «продвинутых»: будет не теория, а практика для уже обученных и имеющих свои вопросы. Представитель Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России прокомментирует новеллы, которые появились и появятся в законодательстве о ПОД/ФТ. Также представитель регулятора ответит на вопросы, которые возникают у практиков.
Программа вебинара:
1. Комментарий к последним изменениям в Федеральный закон от 07.08.2001г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», вступивших в силу в 2021 году (Федеральный закон от 26.06.2021 № 230-ФЗ, Федеральный закон от 31.07.2020 № 259-ФЗ, Федеральный закон от 22.12.2020 № 446-ФЗ, Федеральный закон от 29.12.2020 № 479-ФЗ, Федеральный закон от 30.12.2020 № 536-ФЗ):
- обязанность отказа в обслуживании непроидентифицированным клиентам;
- новые идентификационные сведения в отношении клиентов – юридических лиц;
- усиление контроля за операциями некоммерческих организаций;
- дистанционный надзор Росфинмониторинга за МФО по линии ПОД/ФТ.
2. Обязательный контроль: комментарий к операциям, закрепленным за микрофинансовыми организациями;
- обновленный порядок направления сведений в Росфинмониторинг (версия 1.5)
3. Практические вопросы, возникающие у МФО при проведении идентификации:
- особенности дистанционного взаимодействия с клиентами: возможные риски;
- работа с клиентами, имеющими просроченные или недействительные документы,
- как быть, если клиент не представил запрошенные сведения;
- возможные на практике способы обновления идентификационных сведений.
4. Актуальные законопроекты, предусматривающие изменения в Федеральный закон № 115-ФЗ.
5. Изменения в нормативные акты Банка России по ПОД/ФТ для НФО в 2021 году.
6. Замораживание (блокирование) денежных средств или имущества, приостановлению операций, работа с Перечнями, проверки и «сверки».
7. Отдельные вопросы организации системы внутреннего контроля по ПОД/ФТ:
- все об СДЛ по ПОД/ФТ в МФО;
- особенности разработки ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ МФО: особенности отдельных программ;
8. Обзор типовых недостатков, выявляемых в деятельности МФО по линии ПОД/ФТ в ходе надзорных мероприятий.
9. Ответы на вопросы слушателей семинара.
Программа вебинара подготовлена с учетом особенностей и потребностей МКК, МФК, КПК и ломбардов.
Вебинар проводит: представитель Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России.
Внимание! Запись данного мероприятия проводиться не будет.
Участникам выдается сертификат о повышении квалификации по ПОД/ФТ/ФРОМУ.